作者：王奇Kimi
2020年12月公司通過(guò)力同投資進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，并約定員工自本次增資工商變更登記完成之日起48個(gè)月以內(nèi)以及員工持股平臺(tái)成立之日起至發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)，員工擬轉(zhuǎn)讓其在持股平臺(tái)的財(cái)產(chǎn)份額或出質(zhì)該等財(cái)產(chǎn)份額，必須經(jīng)員工持股平臺(tái)的普通合伙人的書面同意且只能向普通合伙人指定的其他員工轉(zhuǎn)讓。
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請(qǐng)發(fā)行人說(shuō)明：發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)員工離職，員工持股平臺(tái)的普通合伙人是否存在不同意轉(zhuǎn)讓的情形，結(jié)合員工持股平臺(tái)合伙協(xié)議、員工持股計(jì)劃中關(guān)于服務(wù)期、鎖定期、份額轉(zhuǎn)讓及定價(jià)情況的相關(guān)條款，說(shuō)明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃服務(wù)期認(rèn)定為48個(gè)月的原因？
回復(fù)：
力品藥業(yè)員工股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)增資工商變更登記完成之日為2020年12月7日，發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市預(yù)計(jì)不早于2023年。根據(jù)股權(quán)激勵(lì)相關(guān)協(xié)議，發(fā)行人員工持股平臺(tái)的主要約定如下：
由上，發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)，員工存在特殊原因提出離職的，經(jīng)過(guò)合伙企業(yè)的普通合伙人書面同意后，可向普通合伙人或普通合伙人指定的其他力品藥業(yè)員工轉(zhuǎn)讓份額。
為進(jìn)一步明確轉(zhuǎn)讓條件，力同投資的普通合伙人葉誠(chéng)出具書面確認(rèn)：“若員工持股平臺(tái)中的員工在職期間未曾違反公司相關(guān)規(guī)定，有合理理由離職，且按照股權(quán)激勵(lì)相關(guān)協(xié)議約定的條件進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，本人將予以同意，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格協(xié)商確定?！?/p>
因此，發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)員工離職，在符合股權(quán)激勵(lì)相關(guān)協(xié)議約定的前提下，不存在普通合伙人不同意轉(zhuǎn)讓的情況。
結(jié)論：
服務(wù)期條款設(shè)立的目的是為激勵(lì)員工持續(xù)為發(fā)行人提供服務(wù)，約束激勵(lì)對(duì)象如果在未滿足服務(wù)期要求的情況下離職，則必須根據(jù)協(xié)議約定的價(jià)格計(jì)算方式將股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
鎖定期條款設(shè)立的目的是在一定程度上保證發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，股權(quán)激勵(lì)相關(guān)協(xié)議中未對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格進(jìn)行限制約束，經(jīng)力同投資的普通合伙人葉誠(chéng)同意后，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格按市場(chǎng)價(jià)格協(xié)商確定。
根據(jù)上述約束條件，發(fā)行人股權(quán)激勵(lì)服務(wù)期認(rèn)定為48個(gè)月準(zhǔn)確無(wú)誤。